第一章 行政执法主体依据

第一章   行政执法主体依据

一、主体名称：米脂县档案局
二、执法性质：法定行政执法
依据：
1、《中华人民共和国行政许可法》：
第二十三条 法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织，在法定授权范围内，以自己的名义实施行政许可。被授权的组织适用本法有关行政机关的规定。
第二十七条 行政机关实施行政许可，不得向申请人提出购买指定商品、接受有偿服务等不正当要求。
行政机关工作人员办理行政许可，不得索取或者收受申请人的财物，不得谋取其他利益。
第六十一条 行政机关应当建立健全监督制度，通过核查反映被许可人从事行政许可事项活动情况的有关材料，履行监督责任。
行政机关依法对被许可人从事行政许可事项的活动进行监督检查时，应当将监督检查的情况和处理结果予以记录，由监督检查人员签字后归档。公众有权查阅行政机关监督检查记录。
行政机关应当创造条件,实现与被许可人、其他有关行政机关的计算机档案系统互联，核查被许可人从事行政许可活动情况。
第六十三条 行政机关实施监督检查，不得妨碍被许可人正常的生产经营活动，不得索取或者收受被许可人的财物，不得谋取其他利益。
2、《中华人民共和国行政处罚法》：
第三十一条 行政机关在作出行政处罚决定之前，应当告知当事人作出行政处罚决定的事实、理由及依据，并告知当事人依法享有的权利。
第三十二条 当事人有权进行陈述和申辩。行政机关必须充分听取当事人的意见，对当事人提出的事实、理由和证据，应当进行复核；当事人提出的事实、理由或者证据成立的，行政机关应当采纳。
行政机关不得因当事人申辩而加重处罚。
第三十七条 行政机关在调查或者进行检查时，执法人员不得少于两人，并应当向当事人或者有关人员出示证件。当事人或者有关人员应当如何回答询问，并协助调查或者检查，不得阻挠。询问或者检查应当制作笔录。
行政机关在收集证据时，可以采取抽样取证的方法；在证据可能灭失或者以后难以取得的情况下，经行政机关负责人批准，可以先行登记保存，并应当在七日内及时作出处理决定，在此期间，当事人或者有关人员不得销毁或者转移证据。
执法人员与当事人有直接利害关系的，应当回避。
第三十八条  调查终结，行政机关负责人应当对调查结果进行审查，根据不同情况，分别作出如下决定：
（一）确有应受行政处罚的违法行为的，根据情节轻重及具体情况，作出行政处罚决定；
（二）违法行为轻微，依法可以不予行政处罚的，不予行政处罚；
（三）违法事实不能成立的，不得给予行政处罚；
（四）违法行为已构成犯罪的，移送司法机关。
对情节复杂或者重大违法行为给予较重的行政处罚，行政机关的负责人应当集体讨论决定。
第三十九条 行政机关依照本法第三十八条的规定给予行政处罚，应当制作行政处罚决定书。行政处罚决定书应当载明下列事项：
当事人的姓名或者名称、地址；
(一)违反法律、法规或者规章的事实和证据；
(二)行政处罚的种类和依据；
(三)行政处罚的履行方式和期限；
(四)不服行政处罚决定，申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限；
(五)作出行政处罚决定的行政机关名称和作出决定的日期。
(六)行政处罚决定书必须盖有作出行政处罚决定的行政机关的印章。
 3、《中华人民共和国行政复议法》：
第二十八条  行政复议机关负责法制工作的机构应当对被申请人作出的具体行政行为进行审查，提出意见，经行政复议机关的负责人同意或者集体讨论通过后，按照下列规定作出行政复议决定：
（一）具体行政行为认定事实清楚，证据确凿，适用依据正确，程序合法，内容适当的，决定维持；
（二）被申请人不履行法定职责的，决定其在一定期限内履行；
（三）具体行政行为有下列情形之一的，决定撤销、变更或者确认该具体行政行为违法；决定撤销或者确认该具体行政行为违法的，可以责令被申请人在一定期限内重新作出具体行政行为：
1、主要事实不清、证据不足的；
2、适用依据错误的；
3、违反法定程序的；
4、超越或者滥用职权的；
5、具体行政行为明显不当的。
（四）被申请人不按照本法第二十三条的规定提出书面答复、提交当初作出具体行政行为的证据、依据和其他有关材料的，视为该具体行政行为没有证据、依据，决定撤销该具体行政行为。
行政复议机关责令被申请人重新作出具体行政行为的，被申请人不得以同一的事实和理由作出与原具体行政行为相同或者基本相同的具体行政行为。
第 三十四条  行政复议机关违反本法规定，无正当理由不予受理依法提出的行政复议申请或者不按照规定转送行政复议申请的，或者在法定期限内不作出行政复议决定的，对直接 负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予警告、记过、记大过的行政处分；经责令受理仍不受理或者不按照规定转送行政复议申请，造成严重后果的，依法给予 降级、撤职、开除的行政处分。
4、《中华人民共和国档案法》：
第六条 国家档案行政管理部门主管全国档案事业，对全国的档案事业实行统筹规划，组织协调，统一制度，监督和指导。
县级以上地方各级人民政府的档案行政管理部门主管本行政区域内的档案事业，并对本行政区域内机关、团体、企业事业单位和其他组织的档案工作实行监督和指导。
乡、民族乡、镇人民政府应当指定人员负责保管本机关的档案，并对所属单位的档案工作实行监督和指导。
第二十四条 有下列行为之一的，由县级以上人民政府档案行政管理部门、有关主管部门对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
(一)损毁、丢失属于国家所有的档案的；
(二)擅自提供、抄录、公布、销毁属于国家所有的档案的；
(三)涂改、伪造档案的；
(四)违反本法第十六条、第十七条规定，擅自出卖或者转让档案的；
(五)倒卖档案牟利或者将档案卖给、赠送给外国人的；
(六)违反本法第十条、第十一条规定，不按规定归档或者不按期移交档案的；
(七)明知所保存的档案面临危险而不采取措施，造成档案损失的；
(八)档案工作人员玩忽职守，造成档案损失的。
在利用档案馆的档案中，有前款第一项、第二项、第三项违法行为的，由县级以上人民政府档案行政管理部门给予警告，可以并处罚款；造成损失的，责令赔偿损失。
企业事业组织或者个人有第一款第四项、第五项违法行为的，由县级以上人民政府档案行政管理部门给予警告，可以并处罚款；有违法所得的，没收违法所得；并可以依照本法第十六条的规定征购所出卖或者赠送的档案。
第二十五条 携运禁止出境的档案或者其复制件出境的，由海关予以没收，可以并处罚款；并将没收的档案或者其复制件移交档案行政管理部门；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
5、《中华人民共和国档案法实施办法》：
第八条 县级以上地方各级人民政府档案行政管理部门依照《档案法》第六条第二款的规定，履行下列职责：
（一）贯彻执行有关法律、法规和国家有关方针政策；
（二）制定本行政区域内的档案事业发展计划和档案工作规章制度，并组织实施；
（三）监督、指导本行政区域内的档案工作，依法查处档案违法行为；
（四）组织、指导本行政区域内档案理论与科学技术研究、档案宣传与档案教育、档案工作人员培训。
第二十七条 有下列行为之一的，由县级以上人民政府档案行政管理部门责令限期改正；情节严重的，对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员依法给予行政处分：
(一)将公务活动中形成的应当归档的文件、资料据为己有，拒绝交档案机构、档案工作人员归档的；
(二)拒不按照国家规定向国家档案馆移交档案的；
(三)违反国家规定擅自扩大或者缩小档案接收范围的；
(四)不按照国家规定开放档案的；
(五)明知所保存的档案面临危险而不采取措施，造成档案损失的；
(六)档案工作人员、对档案工作负有领导责任的人员玩忽职守，造成档案损失的。
第二十八条 《档案法》第二十四条第二款、第三款规定的罚款数额，根据有关档案的价值和数量，对单位为1万元以上10万元以下，对个人为500元以上5000元以下。
第二十九条 违反《档案法》和本办法，造成档案损失的，由县级以上人民政府档案行政管理部门、有关主管部门根据损失档案的价值，责令赔偿损失。
6、《陕西省档案管理条例》：
第七条 省档案行政管理部门主管本省档案事业，对本省档案事业实行统筹规划，组织协调，统一制度，监督和指导。
   市（地区）、县（市、区）档案行政管理部门主管本市（地区）、县（市、区）的档案事业，对本市（地区）、县（市、区）各单位的档案工作实行监督和指导。
   乡、镇人民政府和街道办事处主管档案工作的机构或者档案工作人员，负责管理本机关的档案，并对所属单位的档案工作实行监督和指导。
   各单位的档案机构或者档案工作人员，负责管理本单位的档案，并对所属机构的档案工作实行监督和指导。
第三十四条 违反本条例规定，有下列行为之一的，由县级以上档案行政管理部门、有关主管部门对直接责任人给予行政处分；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任：
(一)对本单位档案不实行集中统一管理，档案管理混乱的；
(二)不按时报送档案统计报表及档案资料目录的；
(三)不按时归档、不按期移交档案，或者拒绝归档、移交，将档案据为己有的；
(四)档案库房不符合规定，危及档案安全的；
(五)档案出现破损、霉变、散失、字迹褪变等，不采取补救措施的；
(六)损毁、丢失或者擅自提供、抄录、公布、销毁属于国家所有的档案的；
(七)档案工作人员因故意或者过失，造成档案损失的其他行为。
第三十五条 违反本条例规定，有下列行为之一的，由县级以上档案行政管理部门、有关主管部门对直接责任人给予行政处分；并可由县级以上档案行政管理部门对个人并处500元以上3000元以下的罚款，责令赔偿损失；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任：
(一)在利用档案馆（室）的档案中，损毁、丢失属于国家所有的档案的；
(二)在利用档案馆（室）的档案中，擅自提供、公布、销毁属于国家所有的档案的；
(三)在利用档案馆（室）的档案中，涂改、抽取、伪造或者擅自抄录、复制属于国家所有的档案的；
(四)擅自出卖集体或者个人所有的对国家有保存价值或者应当保密的档案的；
(五)擅自交换、转让属于国家所有档案的；
(六)倒卖档案牟利或者擅自将档案卖给、赠送给外国人的。
社会组织或者个人有前款所列第四项、第五项、第六项违法行为的，县级以上档案行政管理部门除给予罚款外，对有违法所得的应当没收违法所得，并可以依法征购所出卖、转让、交换或者赠送的档案。
第三十六条 档案行政管理部门及其工作人员执行行政处罚时，应当依照法律、法规的规定进行。当事人对行政处罚不服的，有权依法申请行政复议或者提起行政诉讼。
对个人罚款数额超过2000元的，对单位罚款数额超过6000元的，被处罚的当事人有权要求举行听证。
7、《陕西省档案行政执法试行办法》：
（一）档案行政执法主体责任要求：
1、各级档案局分别负责本行政区域内的档案行政执法工作，并按照同级人民政府的要求，建立部门执法责任制。档案局主要负责人负有领导责任。
2、行政执法中应当坚持有法必依、执法必严、违法必究的方针，行政执法行为必须合法、公正、廉洁、高效，同时要加强同司法机关和其它国家机关的配合与协调。
3、行政执法必须做到：各种违法案件及时得到查处，各种违章行为及时得到纠正，公民、法人和其它组织依法享有的权利和申请事项必须得到保护和答复。
4、各级档案局在实施行政处罚时，必须严格按照《档案法》、《陕西省档案管理条例》等档案法律、法规所规定的权限和行政处罚的种类、范围、幅度进行，不得失职、渎职、越权和滥用职权。案件查处结束后一个月内，应当向省档案局备案。
5、各级档案局在查处档案违法案件时，发现已构成犯罪的，应当及时移送司法机关办理，不得以罚代刑。
6、行政执法人员调离档案局，或不再承担行政执法任务的，由其所在档案局负责收回其行政执法证件并上交省档案局。余缺应及时得到补充。
8、《档案行政处罚程序暂行规定》：
第二条 县级以上人民政府档案行政管理部门（以下简称档案行政管理部门）实施档案行政处罚适用本规定。
第三条 实施档案行政处罚应当遵循以下原则：
(一)以《行政处罚法》、《档案法》、《档案法实施办法》等法律、法规为依据；
(二)事实清楚、证据充分、程序合法、处罚适当；
(三)公正、公开、及时；
(四)处罚与教育相结合。
第四条 公民、法人或者其他组织对档案行政管理部门所给予的行政处罚，享有陈述权、申辩权；对档案行政处罚不服的，有权依法申请行政复议或者提起行政诉讼。
公民、法人或者其他组织因档案行政管理部门违法给予行政处罚受到损害的，有权依法提出赔偿要求。
 第五条 违法行为构成犯罪的,档案行政管理部门必须将案件移送司法机关追究刑事责任，不得以行政处罚代替刑事处罚。